Надзор за финансовыми учреждениями с учетом факторов риска

В условиях все более сложного глобального финансового ландшафта традиционного универсального подхода к соблюдению требований уже недостаточно для борьбы с финансовыми преступлениями. Этот курс предоставит вам фундаментальные знания, необходимые для понимания и применения методологий надзора AML / CFT (борьба с отмыванием денег и противодействие финансированию терроризма) на основе рисков. Вы перейдете от концептуальных определений к практическим рабочим процессам надзора, подготовив вас к эффективной оценке рисков и оценке рамок соблюдения. Что вы узнаете: - Понимание основных принципов, терминологии и международных стандартов надзора за рисками в области БОД/БФТ - выявление и оценка рисков, связанных с отмыванием денег и финансированием терроризма, в различных финансовых секторах; - оценка адекватности механизмов внутреннего контроля и мер по смягчению последствий, принятых финансовыми учреждениями; - планировать и проводить эффективные инспекции на местах и за их пределами с учетом институциональных профилей риска; - Применять современные методологии оценки рисков, включая основные концепции RegTech и цифровой идентификации - Устранение новых рисков в финансовом секторе, таких как виртуальные активы и децентрализованные финансовые услуги Вы начнете с основных понятий риска финансовых преступлений, а затем постепенно пройдете по пути профилирования рисков, планирования надзорной деятельности и циклов обратной связи. С помощью четких письменных объяснений и практических сценариев вы узнаете, как перейти от контрольных списков соблюдения к динамичному надзору, ориентированному на риски. Этот курс предназначен для начинающих специалистов по вопросам соблюдения, аналитиков рисков и начинающих регулирующих органов, стремящихся получить прочную основу в современной практике надзора. Начните читать сегодня, чтобы создать прочную основу в современном финансовом надзоре, основанном на риске.